改造工程規(guī)劃
總說明
旅游景點改造工程建筑工程項目施工由于受多種不確定性事件的影響而存在的各種潛在風(fēng)險,準(zhǔn)確識別和正確評估這些風(fēng)險影響的大小,提前做好防范風(fēng)險預(yù)案,對順利完成項目施工任務(wù)具有重要意義。就本建筑工程項目施工中存在的風(fēng)險進(jìn)行探討并對其分類、識別和分析控制提出建議,對提高工程施工階段風(fēng)險評估研究有一定的理論借鑒意義。
A、風(fēng)險
一、施工風(fēng)險的分類
施工中所遇到的風(fēng)險因素具有各自的特征,在風(fēng)險識別中應(yīng)該充分利用這些特征,使得風(fēng)險因素的識別更客觀、更準(zhǔn)確。通�？筛鶕�(jù)其特征將風(fēng)險因素劃分為不同的風(fēng)險類別。常見的施工風(fēng)險分類有：
1、設(shè)計技術(shù)風(fēng)險。
設(shè)計方案是否確定應(yīng)作為是否開展招標(biāo)工作的先決條件。 工程設(shè)計是工程建設(shè)實施的龍頭， 沒有一個完善的設(shè)計，無從談及招標(biāo)及合同。 設(shè)計變更是造成工程索賠的重要原因， 因此在工程招標(biāo)之前應(yīng)盡量完善設(shè)計工作， 只有避免在設(shè)計方案不確定時招標(biāo)， 才能避免由此帶來的風(fēng)險。
2、施工技術(shù)風(fēng)險。
在設(shè)計方案確定的情況下應(yīng)研究施工方案， 任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。 每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身的優(yōu)點和局限。 業(yè)主必須對施工方案中存在的風(fēng)險進(jìn)行考慮和評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時， 工程變更與索賠的風(fēng)險會大大增加， 所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，使用最佳的施工方案。
3、合同風(fēng)險
首先，要考察合同的真實性、可靠性、法律性、公正性、一定要提高自身的抗風(fēng)險能力，其次；建設(shè)工程施工合同具有標(biāo)的物特殊、投資數(shù)額巨大、合同履行期限長、涉及面廣等特點，同時涉及工程造價、工程質(zhì)量、工程期限、工程變更、索賠等專業(yè)知識，加之合同法律關(guān)系復(fù)雜，適用的法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范繁多，因此，要做好建設(shè)工程的合同管理工作。工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風(fēng)險意識，在起草合同文件時學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款， 對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解。 否則，風(fēng)險將給項目帶來巨大的損失。
二、施工風(fēng)險的分析
風(fēng)險分析與評價與風(fēng)險識別緊密相關(guān)，是指在定性識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析和評價風(fēng)險因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的總體影響等，達(dá)到更清楚地辨識主要風(fēng)險因素，有利于項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風(fēng)險對項目目標(biāo)的不利影響。這一過程是將風(fēng)險的不確定性進(jìn)行量化，評價其潛在的影響。其可分為定性分析和定量分析。
1、施工風(fēng)險的定性分析。風(fēng)險定性分析是評估已識別風(fēng)險影響和可能性的過程，根據(jù)風(fēng)險影響的大小和其發(fā)生的可能性（概率）對風(fēng)險因素進(jìn)行排序。定性分析的主要依據(jù)有風(fēng)險管理計劃、已識別的風(fēng)險、概率范圍與后果、假定的條件、數(shù)據(jù)來源的可靠程度等。定性分析的方法有隨機決策樹分析法和層次分析法。在進(jìn)行分析時尤其要注意那些對施工控制影響較大的風(fēng)險因素，對這些因素要進(jìn)行再次細(xì)化分析和管理控制。
2、施工風(fēng)險的定量分析。風(fēng)險定量分析一般是和風(fēng)險定性分析同時進(jìn)行的，在定量析中要善于采集相關(guān)方面和專家的意見，按照樂觀、悲觀和最可能分類列表。通過定量分析可以明確施工成本、質(zhì)量和時間目標(biāo)的概率。
三、施工風(fēng)險控制
風(fēng)險控制就是采取一定的技術(shù)管理方法避免風(fēng)險事件的發(fā)生或在風(fēng)險事件發(fā)生后減小損失。采取這些措施時不可避免地要產(chǎn)生一定的費用,但與承擔(dān)風(fēng)險比較,這些費用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于風(fēng)險事件發(fā)生后造成的損失。當(dāng)前,建設(shè)施工中的安全事故時有發(fā)生,成本急劇增加,其原因主要在于施工單位盲目趕進(jìn)度、降成本,沒有注意規(guī)避風(fēng)險。風(fēng)險控制的目的就是盡可能地減小損失,在施工中一般采取事前預(yù)防和事后控制。事前預(yù)防是通過采取有效的措施,減少損失發(fā)生的機會;事后控制則是在風(fēng)險事件發(fā)生時,盡可能防止事態(tài)擴大和情況惡化,并就產(chǎn)生損失的大小和原因進(jìn)行分析、確認(rèn),屬于業(yè)主的責(zé)任要提出索賠,例如業(yè)主延期付款造成的損失、自然災(zāi)害造成的損失等均可提出索賠。[2]
（一）、施工風(fēng)險控制的具體方式主要有風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留。
1、風(fēng)險回避。
通過回避風(fēng)險因素回避可能產(chǎn)生的潛在損失和不確定性。這是風(fēng)險處理的一種常用方法。其具有以下特點：（1）回避也許是不可能的。風(fēng)險定義越廣，回避就越不可能。（2）回避失去了從中獲益的的可能性。（3）回避是一種風(fēng)險，有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。風(fēng)險回避對策經(jīng)常作為一種規(guī)定出現(xiàn)，如禁止使用對人體有害的建筑材料等。因此，風(fēng)險管理者為了實施風(fēng)險回避對策，在確定產(chǎn)生風(fēng)險的所有活動后，有可能制定一些禁止性的規(guī)章制度。
2、損失控制。
損失控制方法是減少損失發(fā)生的機會，或通過降低所發(fā)生損失的嚴(yán)重性來處理風(fēng)險。同樣，損失控制是以處理風(fēng)險本身為對象而不是設(shè)立 某種基金來對付。根據(jù)不同的目的，損失控制可分為：（1）損失預(yù)防手段，如安全計劃等；（2）損失減少手段，包括損失最小化方案（如災(zāi)難計劃等）、損失挽救方案（如應(yīng)急計劃等）。
損失預(yù)防手段是減少或消除損失發(fā)生的可能，損失減少手段是試圖降低損失的潛在嚴(yán)重性。損失方案可以將損失預(yù)防手段和損失減少手段組合起來應(yīng)用。損失的發(fā)生是由多種風(fēng)險因素在一定條件下相互作用而導(dǎo)致的。在眾多風(fēng)險因素中，技術(shù)風(fēng)險、人員風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險，材料風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險是引起損失發(fā)生的五個基本因素。預(yù)防損失的發(fā)生和降低損失發(fā)生的嚴(yán)重性，就是對這五個因素進(jìn)行全面控制，而且以人為因素最為重要。因此，損失控制的第一步就是對項目的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，包括施工計劃、相關(guān)的工程技術(shù)規(guī)格和工程現(xiàn)場內(nèi)外的布置，以及項目的特點等，以識別潛在的損失發(fā)生點，并提出預(yù)防或減少損失的措施，從而制訂一系列指導(dǎo)性計劃，來指導(dǎo)人們?nèi)绾伪苊鈸p失的發(fā)生、損失發(fā)生后如何控制損失程度并及時恢復(fù)施工。安全計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃是風(fēng)險控制計劃中的關(guān)鍵組成部分。安全計劃的目的在于有針對性的預(yù)防損失的發(fā)生；災(zāi)難計劃則為人們提供處理各種緊急事故的程序；而應(yīng)急計劃的目的是在事故發(fā)生后，以最小的計劃使施工恢復(fù)正常。[3]
3、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。
風(fēng)險轉(zhuǎn)移則是將可能出現(xiàn)的一些施工風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移并不能減小風(fēng)險的危害程度,只是承擔(dān)風(fēng)險的主體不同而已。例如,對一些施工技術(shù)工藝復(fù)雜、專業(yè)性強、自身不能勝任的施工任務(wù),可以采取轉(zhuǎn)包或分包的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去;在施工中的不可預(yù)見費用及事件,則可以在簽定施工合同時明確由發(fā)包方來承擔(dān)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要方式是保險,通過繳納保險費,將施工中的大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移到保險公司,從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險的目的。即其主要有合同轉(zhuǎn)移和工程保險兩種形式。
（1）、合同轉(zhuǎn)移。工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目施工風(fēng)險管理的主要依據(jù)。承包商在簽訂合同時必須具有強烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解，明確自己和發(fā)包方之間的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。否則，風(fēng)險將給項目帶來巨大的損失。合同是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險的一種界定，風(fēng)險分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義。例如在FIDIC合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險分配。如果業(yè)主的合條件與FIDIC合同條件不同，應(yīng)進(jìn)行逐條的對比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一條，是否隱含著風(fēng)險。通過對施工合同的全面把握來減少自己承擔(dān)的風(fēng)險，避免風(fēng)險損失。
（2）工程保險。通過保險，投保人將自己本應(yīng)承擔(dān)的歸咎責(zé)任和賠償責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給保險公司，從而使自己免受風(fēng)險損失。與其他風(fēng)險處理手段相比，工程保險更優(yōu)越，在目前的工程建設(shè)過程中得到了廣泛應(yīng)用。此種方法相對簡單，在此不再贅述。
4、風(fēng)險自留。
風(fēng)險自留就是由自己承擔(dān)風(fēng)險所造成的后果。這種手段有時是無意識的，即當(dāng)初并不曾預(yù)測的，不曾有意識地采取種種有效措施，以致最后只好由自己承受；但有時也可以是主動的，即承包商有意識、有計劃地將若干風(fēng)險主動留給自己。在施工中,對于那些可能造成的損失較小、重復(fù)性較高、通過加強管理能夠規(guī)避的風(fēng)險是適合于自留的。例如,在混凝土澆注中的混凝土攪拌質(zhì)量風(fēng)險、分項部工程工期風(fēng)險、分層交叉作業(yè)時工作面能否順利交接的風(fēng)險等。在這種情況下，風(fēng)險承受人通常已做好了處理風(fēng)險的準(zhǔn)備。
決定風(fēng)險自留必須符合以下條件之一：
（1）自留費用低于保險公司所收取的費用；
（2）企業(yè)的期望損失低于保險人的估計；
（3）企業(yè)有較多的風(fēng)險單位，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測其損失；
（4）企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小；
（5）短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力；
（6）風(fēng)險管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異；
（7）費用和損失支付分布于很長的時間里，因而導(dǎo)致很大的機會成本；
（8）投資機會很好；
（二）施工風(fēng)險控制體制
以上介紹了承包商控制風(fēng)險的具體措施和方式，但這些方式的有效實施是建立在完備的施工控制體制之上的。承包商在進(jìn)行傳統(tǒng)的風(fēng)險控制時, 一般按照施工過程的延續(xù), 把控制過程分成若干階段, 分析各階段潛在的風(fēng)險因素, 從而制定出相應(yīng)的對策。這種手段多是以靜態(tài)的眼光來看待風(fēng)險和分析風(fēng)險, 各個階段之間的風(fēng)險管理工作缺乏必要和有機的聯(lián)系, 沒有把各階段的工作、工序和風(fēng)險因素統(tǒng)一起來進(jìn)行綜合考慮。是簡單的針對性強卻缺乏彈性的簡單的解決方法。這種辦法對常見的變動因素有一定的控制作用, 但對于施工中出現(xiàn)的異常變化, 應(yīng)變效果就顯得不那么迅速和有效了。非動態(tài)管理形成的后果,實際上是一個組織和管理程序的問題, 這就涉及到風(fēng)險管理體制和風(fēng)險控制策略問題。 利用階段管理和系統(tǒng)規(guī)劃,在施工的各個時期進(jìn)行監(jiān)督控制和決策。[4]
實際上，施工中的風(fēng)險大多是由異常的、不可預(yù)見的風(fēng)險因素產(chǎn)生。因此，利用傳統(tǒng)方法往往使許多風(fēng)險得不到有效的控制。這主要是由于承包商缺乏有效的風(fēng)險管理體制造成的。施工企業(yè)必須建立有效的動態(tài)風(fēng)險管理體制，有效的承包商風(fēng)險管理體制, 要求企業(yè)建立風(fēng)險管理部門,利用階段管理和系統(tǒng)規(guī)劃，對施工的各個時期進(jìn)行監(jiān)督控制和決策。換句話說，就是將單一的決策問題多階段化來回避風(fēng)險和提高決策效率，即整個過程可以按時間、空間或人為地劃分為若干相互聯(lián)系的階段，每個階段都需要做出決策，使整個過程的活動效果最好。
承包商風(fēng)險控制體制在工程管理中是極為重要的。只有體制問題解決了,才能從根本上使風(fēng)險發(fā)生的幾率變?yōu)樽钚?或者使風(fēng)險帶來的損失變成最少。這主要應(yīng)從以下幾個方面入手:
（1） 企業(yè)制度創(chuàng)新和建立風(fēng)險控制秩序。
企業(yè)的管理制度和組織形式的合理性是風(fēng)險控制的基礎(chǔ),工程承包企業(yè)必須建立靈活務(wù)實的制度形式。一般而言,承包風(fēng)險的發(fā)生除了不可抗力之外,主要原因就是承包企業(yè)制度不健全和工作秩序混亂造成的。表現(xiàn)在管理出現(xiàn)盲區(qū),決策得不到執(zhí)行,權(quán)力交叉,工作推諉,責(zé)任不明,秩序混亂。因此,有必要在公司的組織形式和管理制度上進(jìn)行適合本企業(yè)的創(chuàng)新,以提高公司的活力;同時,建立明晰和井然的工作秩序,使決策得以順利、有效地實施。適用的組織形式應(yīng)以矩陣式項目經(jīng)理制為主體,設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險管理部門,但管理跨度和管理層次不宜太多,應(yīng)與公司發(fā)展規(guī)模相適應(yīng)。此外,建立內(nèi)部風(fēng)險保護(hù)基金,以降低承包商運營風(fēng)險,提高總體收益。
（2） 在組織上建立以風(fēng)險部門和風(fēng)險經(jīng)理為主體的監(jiān)督機制。
參照國外成熟的風(fēng)險控制經(jīng)驗, 在承包商實施營建過程中建立風(fēng)險部門, 并設(shè)立風(fēng)險經(jīng)理。其作用是對項目的潛在風(fēng)險進(jìn)行分析、控制和監(jiān)督, 并制定相應(yīng)的對策方案, 為決策者提供決策依據(jù)。風(fēng)險經(jīng)理直接對承包商負(fù)責(zé)。另外風(fēng)險經(jīng)理的工作可以延展到公司運營的整個過程, 既可以延伸到單個項目投標(biāo)報價前期準(zhǔn)備和控制、實施工作, 也可以圍繞整個公司把握建筑市場脈搏進(jìn)行階段性管理。階段性風(fēng)險管理是針對項目的前期經(jīng)營招標(biāo)、中期實施、后期總結(jié)和處理3個階段, 進(jìn)行的有效控制和根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險決策而實行的動態(tài)前瞻式管理。
（3）明確風(fēng)險責(zé)任主體,加強目標(biāo)管理。
承包風(fēng)險管理的關(guān)鍵點,在于確立風(fēng)險責(zé)任主體及相關(guān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。有了明確的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),工作的廣度、寬度和深度就一目了然,易于監(jiān)督和管理。首先,定崗、定責(zé),即確定崗位的數(shù)量及相應(yīng)的任務(wù)和責(zé)任,但崗位和責(zé)任的確定又是靈活的,根據(jù)工程項目的進(jìn)展或需要做相應(yīng)地變化。其次,利用戴明環(huán)和5W1H方法進(jìn)行目標(biāo)管理。在P階段,根據(jù)前面確定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)列出規(guī)范化表格,同時與5W1H對應(yīng)起來進(jìn)行計劃工作,使責(zé)任人明確工作的內(nèi)容、性質(zhì)、方法、期限、應(yīng)變策略、檢查人和向誰負(fù)責(zé)等事項。依此類推,在DCA階段,建立與5W1H相應(yīng)的進(jìn)行實施、檢查和處理工作的表格,使責(zé)任人明確有關(guān)細(xì)節(jié),做到一目了然,最終形成以表格為載體的目標(biāo)控制體系。管理目標(biāo)明確的表格化管理,使靜態(tài)的表格與動態(tài)的反饋式前瞻管理相結(jié)合。
（4）確定最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)。
承包商資本結(jié)構(gòu),是指負(fù)債和權(quán)益及形成資產(chǎn)的比例關(guān)系,即相應(yīng)的人、資金、材料、設(shè)備機械和施工技術(shù)方法的資本存在形式。確定最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)形式,利用財務(wù)杠桿和經(jīng)營杠桿,對于承包商獲取最滿意利潤具有決定性的意義。通過降低占工程造價比重大的人工費、材料費,適度調(diào)整借貸資金的比例,比較不同的資本結(jié)構(gòu)方案,從中選出最佳,從而實現(xiàn)規(guī)模、資金、管理水平、技術(shù)能力的有機結(jié)合,達(dá)到最優(yōu)資本效率。當(dāng)然,資本結(jié)構(gòu)也不是一成不變的,它也應(yīng)該隨著工程實施中實際情況的變化而相應(yīng)改變,這樣才能使資本的產(chǎn)出最大。
（5）除了以上幾個方面,承包商還應(yīng)積極尋求回避風(fēng)險的新辦法,利用國際上有效的風(fēng)險回避和管理手段,以降低公司運營成本。此外,對于現(xiàn)有承包市場的調(diào)適和開拓新的市場,也不容忽視。新市場的建立一般是以新的施工技術(shù)和新型建造材料的推廣為契機,所以,承包商要充分利用新技術(shù)、新材料和新工藝帶來的機遇,開拓新市場,從而引導(dǎo)需求。
B、施工
一、班組的建立
1、各班組的建立必須要規(guī)范、完善、齊全（行業(yè)專業(yè)人士）。
2、施工班組人員嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計人員框架
二、建立單獨的安全部門
1、加強各班組的安全意識，培訓(xùn)上崗。
2、所有施工隊伍必須遵守當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗、不得擾民。
三、工程進(jìn)度
1、科學(xué)有序的安排施工進(jìn)度。
2、做好年計劃、月計劃，周計劃，天計劃。
3、同時，做好材料計劃與施工計劃同步。
4、充分考慮季節(jié)的員工安排情況。
四、建設(shè)項目成本控制
1、做好材料市場考察。
2、做好工程項目的單價分析。